🎯 情报来源：Latest Finextra Research Artificial intelligence Headlines
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）最新数据显示，算法交易已占据澳大利亚股票市场85%的交易量，在期货市场中，SPI 200期货交易算法占比高达94%，三年期国债期货交易算法占比46%。随着AI技术在算法交易中的广泛应用，监管机构警告这可能加剧市场波动性风险，尤其是在市场剧烈波动时期。
ASIC提议修改现有规则，将基于原则的交易系统规则扩展到算法交易的开发、测试、使用和监控环节，并要求设置“紧急停止开关”以立即中止异常交易活动。同时，ASIC计划废除部分过时规则以简化监管框架，包括取消向ASIC提交自动化订单处理年度通知的要求。公众反馈截止日期为10月22日。
💡 核心要点
- 算法交易占比：澳大利亚股市85%，SPI 200期货94%，三年期国债期货46%
- 监管新规：要求算法开发全流程合规，强制配置交易中止机制
- 风险警告：AI+算法可能放大市场波动，模型不透明性增加意外后果风险
- 规则简化：废除自动化订单年度报告等过时要求
- 时间节点：公众咨询期截至2023年10月22日
📌 情报分析
技术价值：高 – AI算法在提升交易效率的同时，其黑箱特性导致监管难度显著增加（基于94%期货算法化数据）
商业价值：极高 – 新规将重构交易系统合规成本结构，算法审计与风控服务需求激增（涉及全行业85%+交易量）
趋势预测：高 – 全球监管或将跟进类似“紧急停止”机制，AI可解释性技术成合规关键（参照SPI 200市场94%算法化率）